新期间正派文化修复中枢是“正派”，载体是“文化”j9九游会真人，目的是培育社会主义中枢价值不雅，主要依靠念念想西宾、宣传警示等融入宽阔的种种宣导方法进展价值指引、行动拘谨、修养生态等作用。党的二十大汇报强调，要加强新期间正派文化修复，西宾指引弘大党员、干部增强不想腐的自愿，明昭着白作念东谈主、鸡犬不留作念事。

东海证券以新期间正派文化精神为指引，真切把捏中国特质金融文化内涵，围绕“合规、诚信、专科、适宜”的行业文化理念，践行公司“求实、更正、圭表、协同”的中枢价值不雅和“12345”文化理念体系。公司党委历久宝石党风廉政修复和反陈腐使命的举座布局，通过加强新期间正派文化修复，强化党风廉政修复，全力打造“东海廉韵”正派文化品牌。公司不断完善正派从业内控体系，优化岗亭制衡与里面监督机制，强化正派风险防控措施，压实公司各级顾问东谈主员正派从业包袱，不绝提高全体使命主谈主员正派露出，厚植正派从业文化底蕴，加大非法行动自查自纠、追责骂责力度，营造风清气正的公司氛围，共建老本市集良性生态。

深入开展正派从业西宾，营造崇廉尚廉文化氛围

东海证券宝石靶向西宾，不断提高正派从业培训的针对性和灵验性。公司衔接业求本体精选行业典型案例，每年依期组织开展正派从业警示西宾。通过正派从业警示西宾行为，使正派露出内化为全体职工的念念想准则停火德准绳，外化为全体职工看法正派的自愿现实，增强正派文化氛围发展，筑牢正派从业防地。

公司不断逼近本体，实施种种化正派自律领导预警，增强正派从业西宾的普适性。除了成例主题西宾、党课培训外，公司于元旦、春节、晴明、五一、国庆等重要节日前下发正派自律使命见知，强调正派次序条件。公司每年组织开展《正派从业本旨书》签署使命，以强化全体使命主谈主员的正派从业自我拘谨露出；每年开展执业行动自查和正派从业检查使命，以查促改，不断圭表公司谋略和职工的执业行动；依期开展职工执业行动监测，每季度对要点岗亭职工办公电话、电子邮件、即时通信器用开展执业行动监测检查，并衔接职工股票账户开户情况检查和职工股票来往行动监测等宽阔执业行动监测措施，谨防和适度职工欠妥执业行动激发的正派风险。公司各单元也积极组织开展现场或线上正派从业主题培训。同期，公司董办不依期上前二十大股东、董事、监事发送宣传正派从业赓续监管规矩，提请股东、董事、监事学习正派从业赓续轨制并严格慑服。

完善正派从业顾问机制，构建正派风险防控体系

东海证券建立完善的正派防控包袱组织架构，制定公司层面的正派从业轨制和确定，确定公司正派从业顾问目的，明确公司党委、董事会、主要肃肃东谈主、高档顾问东谈主员、各单元肃肃东谈主及公司全体使命主谈主员在内的正派从业顾问包袱。其中，公司党委肃肃统筹全公司的正派从业修复使命、完善党建轨制体系，落实党建使命条件，强化党组织的政事引颈作用；董事会是公司正派从业顾问的最高决议机构；监事会对董事、高档顾问东谈主员履行正派从业顾问职责的情况进行监督；高档顾问东谈主员肃肃落实正派从业顾问目的；主要肃肃东谈主是落实正派从业顾问职责的第一包袱东谈主；公司各单元肃肃东谈主肃肃落实本单元畸形使命主谈主员的正派从业顾问包袱。全体使命主谈主员对其执业行动的正派性承担包袱。

公司各单元为灵验识别和谨防各项业务、各个业务方法、种种业务东谈主员正派从业风险点，通过新增或纠正轨制的方法，制定投资银行、证券经纪、证券自营、金钱顾问、私募基金、另类投资等各项业务正派从业确定，并将其纳入里面适度体系，作念到有章可循、正派高效。公司财务部门通过费适度度及圭表历程将风险适度、财务顾问吞并于宽阔使命中，严格履行审批方法，把控用度报销和采购方法中的正派风险点。公司东谈主力部门在东谈主员顾问方面卓绝是东谈主员遴聘、晋级、栽种、辞职以及窥伺、审计、稽核等方法对使命主谈主员正派从业情况赐与试验评估。公司内控部门将正派从业情况纳入合规检查、审计范畴，同期，强化监督检查问责力度，将监督检查发现问题与问责情况行使到窥伺中，进一步督促各单元和职工履职尽职，担看成为。

开展正派风险防控专项使命，提高正派从业顾问实效

连年来，公司不绝深入开展正派风险防控专项使命，成立正派风险防控使命带领小组并下设办公室。正派风险防控使命带领小组由公司高层带领和赓续部门肃肃东谈主构成，条件公司高档顾问东谈主员带头抓好本身和摊派（协管）部门的正派风险防控使命，以“一岗双责”为基础，以制约和监督权利启动为中枢，以风险点排查防控为抓手，以强化顾问和内控机制为依托，以完善轨制并刚性推行动要点，建立权责了了、历程圭表、风险明确、措施有劲、轨制管用、预警实时的正派风险防控机制，提高谨防陈腐手艺，提高公司处置水平。

公司正派风险防控使命按照“全员参与、全面遮盖”原则，组织各单元及全体职工从念念想谈德、岗亭职责、轨制机制、业务历程、外部环境等方面深入排查正派风险点。同期对标正派风险防控条件，务求实效，坚决不搞神志主义，不作念名义功夫，从安排部署、职责梳理、排查评定、检视整改到效果行使王人衔接子际，把好具体实施这个遑急“关隘”，从而杀青对公司业务决议和谋略行动全过程、全宗旨的监控，增强公司正派风险防控的系统性、针对性、实效性和泰斗性。在公司党委带领下，正派风险防控使命办公室依期组织召开专项谈话会，听取各高管、各单元开展正派风险防控使命情况汇报，并对梳理出的风险点及制定的应酬措施进行审核把关，以灵验防控正派风险。

紧盯要点业务范畴风险，落实灵验谨防管控措施

东海证券不绝强化要点业务范畴、要害岗亭东谈主员正派从业顾问，卓绝是加强对投行业务、债券来往、经纪业务、金钱顾问业务、自商业务等要点范畴，以及中高层等中枢岗亭东谈主员的里面顾问，通过完善组织架构、岗亭诞生、业务历程、躲藏轨制等方法，强化里面业务权截止衡，灵验谨防正派从业风险。

以公司固定收益部为例，在全面梳理业务正派风险后，为进一步强化部门岗亭制衡与里面监督机制灵验运作，从事先风险谨防、事中管控和过后追责三个方面制定具体、灵验的防控措施：一、事先风险谨防方面，凭据监管和公司条件制定和完善固定收益部正派从业轨制；部门里面充分作念好正派从业培训及里面警示西宾；业务层面加强业务狡饰墙顾问，投资决议和来往推行分别，使前、中、后台分别并互相制约。二、事中管控方面，加强系统顾问，业务顾问系统实施先审批后下单，通过业务顾问系统对来往进行实时监控，严格适度来往风险；部门合股成就即时通信器用（QTrade、iDeal、企业微信等），并条件赓续东谈主员使用公司合股成就的电话、邮件、即时通信器用等系统开展债券投资来往询价等行为，便于对债券投资来往赓续东谈主员在业务行为中使用的来往询价器用进行全面监控和依期抽查。三、过后追责方面，加强里面督导及外部监督机制，部门里面每年组织开展正派从业自查使命，合规顾问部不依期开展正派从业抽查使命，里面审计部将正派从业纳入审计内容，实时发现问题并督促整改。同期，针对违抗公司规矩和正派从业条件的职工，凭据公司非法问责轨制进行严肃问责，或按方法嘱托赓续部门。

“心有所信，方能行远”，东海证券将不绝鼓吹新期间正派从业文化修复，在使命现实中进一步丰富、更正内容和神志，充分进展正派文化修复的导向、拘谨功能，指引全体职工知敬畏、存戒惧、守底线，严格拘谨本身行动及操守，树牢正派从业理念，不绝圭表本身执业行动，作念规矩的坚毅信仰者和推行者，共同营造风清气正的正派从业文化氛围，推动企业高质料发展，为行业构筑细腻生态孝敬力量。（CIS）

校对：李凌锋j9九游会真人